Доверительные управляющие и поставщики корпоративных услуг

Ccmalta Default

Деятельность доверительных управляющих и поставщиков корпоративных услуг (ДУПКУ) регулируется в основном двумя нормативными актами — Законом о трастах и доверительных управляющих и Законом о поставщиках корпоративных услуг.

ДУПКУ: Лицензирование доверительных управляющих на Мальте

Индивидуальный или корпоративный доверительный управляющий — это лицо или группа лиц, владеющие имуществом или получающие имущество в распоряжение в интересах выгодоприобретателей. Законом о трастах и доверительных управляющих установлено, что функции доверительного управления могут осуществляться одним из двух способов — в личном качестве либо в качестве профессиональной деятельности. Для обоих случаев Закон устанавливает критерии, которым доверительный управляющий обязан соответствовать.

За исключением отдельных случаев, перечисленных в законе, любое лицо, проживающее или осуществляющее профессиональную деятельность на Мальте, получающее имущество в доверительное управление или принимающее на себя функции доверительного управляющего, обязано получить разрешение MFSA (Управление финансовых услуг Мальты), оформляемое в виде лицензии. Прежде всего это касается случаев, когда доверительный управляющий получает вознаграждение за предоставление услуг ДУПКУ или приобретает право на получение такого вознаграждения и действует в качестве доверительного управляющего на постоянной или регулярной основе. Требование остается действительным независимо от того, каким нормативным актом регулируется передаваемое в управление имущество, и независимо от его местонахождения.

За получением разрешения будущий доверительный управляющий должен обратиться в MFSA с письменным заявлением. MFSA является для доверительных управляющих высшей инстанцией, наделяющей физическое или юридическое лицо правом ведения деятельности в качестве доверительного управляющего при условии исполнения им требований законодательства.

Закон также устанавливает, что разрешение может быть выдано на все или на отдельные виды деятельности.

Требования, предъявляемые к корпоративным доверительным управляющим на Мальте

Компания, желающая предоставлять услуги доверительного управления, должна соответствовать ряду условий:

  • услуги доверительного управления должны быть указаны в перечне видов деятельности компании;
  • в перечне видов деятельности компании должны отсутствовать виды деятельности, несовместимые с исполнением функций доверительного управляющего;
  • компания должна иметь минимум трех (3) директоров, чьи кандидатуры одобрены MFSA;
  • делопроизводство должно быть налажено соответствующим образом;
  • акционерами компании должны быть только те лица, чьи кандидатуры одобрены MFSA;
  • наименование компании не должно противоречить сути деятельности по доверительному управлению;
  • компания должна быть зарегистрирована либо на Мальте, либо в юрисдикции, одобренной MFSA.

ДУПКУ: Лицензирование поставщиков корпоративных услуг на Мальте

Закон о поставщиках корпоративных услуг (ПКУ) определяет таковых как физических или юридических лиц, которые в силу своей профессиональной деятельности оказывают третьим лицам следующие услуги:

  • учреждение компаний или иных юридических лиц;
  • осуществление или привлечение третьих лиц к осуществлению функций директора или секретаря компании, участника партнерства и иных подобных функций в отношениях с прочими юридическими лицами;
  • предоставление юридического или почтового адреса и прочих сопутствующих юридических услуг для компаний, партнерств и иных юридических лиц.

Как и доверительные управляющие, будущие ПКУ должны пройти проверку на «пригодность и добросовестность», чтобы доказать свою способность обеспечить профессиональное обслуживание своих клиентов. Если MFSA считает заявителя соответствующим требованиям Закона о поставщиках корпоративных услуг, будущий ПКУ должен будет получить регистрацию путем направления уведомительного письма с указанием типа имеющейся лицензии/разрешения, предполагаемым перечнем услуг, описанием потенциальных клиентов и планируемого объема операций, а также уплатить пошлину за рассмотрение заявления. 

ДУПКУ: Лицензирование ДУПКУ на Кипре

Деятельность кипрских трастов регулируется Законом о доверительном управлении (раздел 193 Свода законов Кипра), основанном на британском трастовом праве и Законе о международных трастах от 1992 г. Целью введения в действие Закона о международных трастах было приведение нормативной базы по кипрским трастам в соответствие с современным законодательством, а также повышение привлекательности Кипра как оффшорного финансового центра и надежной юрисдикции для трастов.  

Траст может быть признан международным при соблюдении следующих условий:

  • учредитель не является постоянным жителем Кипра;
  • как минимум один управляющий является постоянным жителем Кипра;
  • бенефициары не являются постоянными жителями Кипра;
  • в состав имущества, переданного в траст, не входят объекты недвижимости на территории Кипра.

На Кипре доверительные управляющие назначаются учредителем. Ограничений по количеству управляющих в одном трасте не существует, однако рекомендуется назначать более одного управляющего в каждом трасте.

В декабре 2012 г. в отношении ДУПКУ вступили в силу Правила ведения деятельности траст-агентов, управляющих компаний и директоров. Правилами установлено, что все физические и юридические лица, предоставляющие услуги доверительного управления и администрирования, а также сопутствующие услуги, обязаны пройти проверку на «пригодность и добросовестность» и получить лицензию Кипрской комиссии по ценным бумагам и биржам.

Наши услуги для доверительных управляющих и поставщиков корпоративных услуг

Содействие будущим ДУПКУ в получении ими лицензий соответствующих контролирующих органов является одним из направлений обслуживания компаний отрасли финансовых услуг. Мы помогаем нашим клиентам в соблюдении нормативных требований на этапе подготовки к лицензированию и гарантируем полное соответствие их заявлений действующему законодательству.



Contact Us
Please send me legal and other updates
Сферы юридической практики