Согласно последним изменениям в директивах и нормативных актах ЕС, компании, предоставляющие услуги на рынке Форекс и зарегистрированные за пределами ЕС, больше не имеют права осуществлять свои операции на территории ЕС и/или использовать в своих операциях евро. В результате этих изменений Мальта и Кипр пережили настоящий регистрационный бум среди операторов рынка Форекс, что позволило государствам занять место в ряду самых благоприятных юрисдикций в этой сфере.
Индустрия рынка Форекс на Мальте
Мальта представляет большой интерес для компаний, предоставляющих услуги на рынке Форекс, которые находятся в поиске подходящей юрисдикции с хорошей репутацией. Благодаря открытому к диалогу контролирующему органу, выгодным ценам и среде, благоприятной для ведения бизнеса, Мальта заработала блестящую репутацию ведущего европейского центра финансовых услуг. По этой причине на Мальте уже успешно функционирует целый ряд операторов рынка валютных операций различного профиля, начиная от разработчиков специального программного обеспечения, желающих вести свою деятельность на мальтийской территории, вплоть до управляющих активами рынка Форекс и торговых платформ Форекс, стремящихся выйти на европейский рынок.
Законодательство Мальты по рынку Форекс и регулирование рынка на Мальте и в ЕС
В свете растущего внимания к рынку Форекс со стороны контролирующих органов Европейский орган по ценным бумагам и рынкам настоятельно рекомендует частным инвесторам вести работу исключительно с лицензированными операторами.
Основным документом, регулирующим деятельность рынка Форекс, является Закон об инвестиционной деятельности. В текст закона включены положения Директивы ЕС «О рынках финансовых инструментов».
Категории лицензий Форекс, предусмотренные Законом об инвестиционной деятельности
Для приобретения и хранения иностранной валюты в инвестиционных целях требуется соответствующая лицензия или разрешение Управления финансовых услуг Мальты. Существует 3 категории мальтийской лицензии Форекс, соответствующие видам деятельности инвестиционных компаний:
- Категория 1 — для компаний, осуществляющих инвестиционный консалтинг или прием и передачу приказов на куплю-продажу валюты;
- Категория 2 — для трейдеров, не берущих на себя риски и действующих в качестве посредника при исполнении двух встречных приказов;
- Категория 3 — для компаний, действующих в качестве маркет-мейкера и лично распоряжающихся активами.
Паспортные права, предоставляемые мальтийской лицензией Форекс
Согласно положениям Директивы ЕС «О рынках финансовых инструментов», лицензия Форекс не предоставляет по умолчанию владельцу разрешения на деятельность в других государствах-членах ЕС, однако автоматически дает право на проведение операций с использованием следующих инструментов: производные финансовые инструменты; контракты на разницу; фьючерсы; опционы; свопы с ценными бумагами; валюты; процентные ставки; процентные доходы. Также обладание лицензией Форекс предоставляет возможность пользоваться вспомогательными услугами, определенными в Директиве ЕС «О рынках финансовых инструментов».
Консалтинговые услуги на рынке Форекс Мальты
Услуги компании Chetcuti Cauchi обычно разделяются на дополнительные услуги по регистрации и лицензированию компаний и услуги по обеспечению соответствия законодательству (комплаенс) после получения лицензии.
Регистрация компании и получение лицензии Форекс
На стадии подготовки к лицензированию наша компания оказывает содействие в организации встреч с Управлением финансовых услуг Мальты для обсуждения планируемых видов деятельности на мальтийском рынке Форекс, а также в подготовке и заполнении документов, необходимых для получения лицензии, в частности бизнес-планов.
Наши эксперты окажут квалифицированную помощь в выборе наиболее оптимальной, в том числе с точки зрения налогообложения, юридической структуры в зависимости от планируемых видов и объемов деятельности, а также помогут с выбором партнеров, подрядчиков, банков и платежных сервисов.
Услуги в области соблюдения нормативных требований после получения лицензии Форекс
После получения лицензии компании, предоставляющие инвестиционные услуги, обязаны на постоянной основе обеспечивать исполнение требований соответствующих директив ЕС, интегрированных в законодательство Мальты. Наша компания предоставляет полный комплекс услуг комплаенса, учитывающий все аспекты соответствия законодательству, включая подготовку для представления контролирующему органу всех видов отчетности, разработку докладов и внутренних политик, обработку официальных предписаний. Также предоставляются консультации по требованиям к лицензиатам, которые могут быть установлены в будущем, и прочим вопросам.
Лицензирование операторов рынка Форекс на Кипре
Благодаря оптимальному налоговому режиму, статусу государства — члена ЕС, внедрению положений Директивы ЕС «O рынках финансовых инструментов» в свою нормативную базу и отлаженной системе регулирования Кипр также зарекомендовал себя в качестве одной из ведущих европейских юрисдикций для регистрации и лицензирования операторов рынка Форекс. Для ведения деятельности на рынке Форекс на территории Кипра необходимо получить соответствующую лицензию и организовать физическое присутствие, т. е. обеспечить наличие на острове директора-резидента, персонала, помещений и оборудования, служб внутреннего контроля и комплаенс-контроля, а также надлежащего управления.
Согласно требованиям Комиссии по ценным бумагам и биржам Кипра(КЦББК), услуги на рынке Форекс могут предоставляться только уполномоченными Кипрскими инвестиционными компаниями (КИК). Следовательно, компании, желающие предоставлять такие услуги, должны получить лицензию в качестве КИК и обеспечить соблюдение требований к минимальному уставному капиталу.
Как правило, пакет документов для получения лицензии, направляемый в КЦББК, должен включать соответствующее заявление с приложением к нему пакета учредительных документов (свидетельство о регистрации, свидетельство о назначении директоров / секретаря, реестр акционеров, Устав и т. п.), а также бизнес-плана на ближайшие три года и внутренних нормативных документов, включая инструкции по осуществлению противодействия отмыванию денег и процедуры проверки клиента на благонадежность. Решение по заявлению обычно принимается в течение шести месяцев.
После получения лицензии КИК обязаны соблюдать действующие требования КЦББК по предоставлению текущей отчетности и соблюдению процедур противодействия отмыванию денег и проверки клиента на благонадежность.
Юридические услуги для операторов рынка Форекс
Фирма Chetcuti Cauchi, расположенная как на Мальте, так и на Кипре, накопила огромный опыт работы в сфере регулирования рынка Форекс обеих юрисдикций и готова предоставить полный пакет услуг по лицензированию и комплаенсу, т. е. комплексное обслуживание и на Мальте, и на Кипре.
Наша группа консультантов в сфере финансовых услуг состоит из специалистов широкого профиля, что делает возможным предоставление полного спектра услуг — как по лицензированию и комплаенсу, так и по корпоративному и индивидуальному налогообложению, бухгалтерскому учету и ведению проектов создания компании. Наши эксперты активно участвуют в деятельности профессиональных сообществ, являясь членами таких авторитетных ассоциаций, как Мальтийский налоговый институт, Совет и подкомитеты Института финансовых консультантов, Общество экспертов по вопросам трастов и управления имуществом, Мальтийский институт бухгалтеров и Палата адвокатов.
Согласно последним изменениям в директивах и нормативных актах ЕС, компании, предоставляющие услуги на рынке Форекс и зарегистрированные за пределами ЕС, больше не имеют права осуществлять свои операции на территории ЕС и/или использовать в своих операциях евро. В результате этих изменений Мальта и Кипр пережили настоящий регистрационный бум среди операторов рынка Форекс, что позволило государствам занять место в ряду самых благоприятных юрисдикций в этой сфере.
Индустрия рынка Форекс на Мальте
Мальта представляет большой интерес для компаний, предоставляющих услуги на рынке Форекс, которые находятся в поиске подходящей юрисдикции с хорошей репутацией. Благодаря открытому к диалогу контролирующему органу, выгодным ценам и среде, благоприятной для ведения бизнеса, Мальта заработала блестящую репутацию ведущего европейского центра финансовых услуг. По этой причине на Мальте уже успешно функционирует целый ряд операторов рынка валютных операций различного профиля, начиная от разработчиков специального программного обеспечения, желающих вести свою деятельность на мальтийской территории, вплоть до управляющих активами рынка Форекс и торговых платформ Форекс, стремящихся выйти на европейский рынок.
Законодательство Мальты по рынку Форекс и регулирование рынка на Мальте и в ЕС
В свете растущего внимания к рынку Форекс со стороны контролирующих органов Европейский орган по ценным бумагам и рынкам настоятельно рекомендует частным инвесторам вести работу исключительно с лицензированными операторами.
Основным документом, регулирующим деятельность рынка Форекс, является Закон об инвестиционной деятельности. В текст закона включены положения Директивы ЕС «О рынках финансовых инструментов».
Категории лицензий Форекс, предусмотренные Законом об инвестиционной деятельности
Для приобретения и хранения иностранной валюты в инвестиционных целях требуется соответствующая лицензия или разрешение Управления финансовых услуг Мальты. Существует 3 категории мальтийской лицензии Форекс, соответствующие видам деятельности инвестиционных компаний:
- Категория 1 — для компаний, осуществляющих инвестиционный консалтинг или прием и передачу приказов на куплю-продажу валюты;
- Категория 2 — для трейдеров, не берущих на себя риски и действующих в качестве посредника при исполнении двух встречных приказов;
- Категория 3 — для компаний, действующих в качестве маркет-мейкера и лично распоряжающихся активами.
Паспортные права, предоставляемые мальтийской лицензией Форекс
Согласно положениям Директивы ЕС «О рынках финансовых инструментов», лицензия Форекс не предоставляет по умолчанию владельцу разрешения на деятельность в других государствах-членах ЕС, однако автоматически дает право на проведение операций с использованием следующих инструментов: производные финансовые инструменты; контракты на разницу; фьючерсы; опционы; свопы с ценными бумагами; валюты; процентные ставки; процентные доходы. Также обладание лицензией Форекс предоставляет возможность пользоваться вспомогательными услугами, определенными в Директиве ЕС «О рынках финансовых инструментов».
Консалтинговые услуги на рынке Форекс Мальты
Услуги компании Chetcuti Cauchi обычно разделяются на дополнительные услуги по регистрации и лицензированию компаний и услуги по обеспечению соответствия законодательству (комплаенс) после получения лицензии.
Регистрация компании и получение лицензии Форекс
На стадии подготовки к лицензированию наша компания оказывает содействие в организации встреч с Управлением финансовых услуг Мальты для обсуждения планируемых видов деятельности на мальтийском рынке Форекс, а также в подготовке и заполнении документов, необходимых для получения лицензии, в частности бизнес-планов.
Наши эксперты окажут квалифицированную помощь в выборе наиболее оптимальной, в том числе с точки зрения налогообложения, юридической структуры в зависимости от планируемых видов и объемов деятельности, а также помогут с выбором партнеров, подрядчиков, банков и платежных сервисов.
Услуги в области соблюдения нормативных требований после получения лицензии Форекс
После получения лицензии компании, предоставляющие инвестиционные услуги, обязаны на постоянной основе обеспечивать исполнение требований соответствующих директив ЕС, интегрированных в законодательство Мальты. Наша компания предоставляет полный комплекс услуг комплаенса, учитывающий все аспекты соответствия законодательству, включая подготовку для представления контролирующему органу всех видов отчетности, разработку докладов и внутренних политик, обработку официальных предписаний. Также предоставляются консультации по требованиям к лицензиатам, которые могут быть установлены в будущем, и прочим вопросам.
Лицензирование операторов рынка Форекс на Кипре
Благодаря оптимальному налоговому режиму, статусу государства — члена ЕС, внедрению положений Директивы ЕС «O рынках финансовых инструментов» в свою нормативную базу и отлаженной системе регулирования Кипр также зарекомендовал себя в качестве одной из ведущих европейских юрисдикций для регистрации и лицензирования операторов рынка Форекс. Для ведения деятельности на рынке Форекс на территории Кипра необходимо получить соответствующую лицензию и организовать физическое присутствие, т. е. обеспечить наличие на острове директора-резидента, персонала, помещений и оборудования, служб внутреннего контроля и комплаенс-контроля, а также надлежащего управления.
Согласно требованиям Комиссии по ценным бумагам и биржам Кипра(КЦББК), услуги на рынке Форекс могут предоставляться только уполномоченными Кипрскими инвестиционными компаниями (КИК). Следовательно, компании, желающие предоставлять такие услуги, должны получить лицензию в качестве КИК и обеспечить соблюдение требований к минимальному уставному капиталу.
Как правило, пакет документов для получения лицензии, направляемый в КЦББК, должен включать соответствующее заявление с приложением к нему пакета учредительных документов (свидетельство о регистрации, свидетельство о назначении директоров / секретаря, реестр акционеров, Устав и т. п.), а также бизнес-плана на ближайшие три года и внутренних нормативных документов, включая инструкции по осуществлению противодействия отмыванию денег и процедуры проверки клиента на благонадежность. Решение по заявлению обычно принимается в течение шести месяцев.
После получения лицензии КИК обязаны соблюдать действующие требования КЦББК по предоставлению текущей отчетности и соблюдению процедур противодействия отмыванию денег и проверки клиента на благонадежность.
Юридические услуги для операторов рынка Форекс
Фирма Chetcuti Cauchi, расположенная как на Мальте, так и на Кипре, накопила огромный опыт работы в сфере регулирования рынка Форекс обеих юрисдикций и готова предоставить полный пакет услуг по лицензированию и комплаенсу, т. е. комплексное обслуживание и на Мальте, и на Кипре.
Наша группа консультантов в сфере финансовых услуг состоит из специалистов широкого профиля, что делает возможным предоставление полного спектра услуг — как по лицензированию и комплаенсу, так и по корпоративному и индивидуальному налогообложению, бухгалтерскому учету и ведению проектов создания компании. Наши эксперты активно участвуют в деятельности профессиональных сообществ, являясь членами таких авторитетных ассоциаций, как Мальтийский налоговый институт, Совет и подкомитеты Института финансовых консультантов, Общество экспертов по вопросам трастов и управления имуществом, Мальтийский институт бухгалтеров и Палата адвокатов.